FINALIZACIÓN Y REPORTE DE LA AUDITORIA

Puntos de análisis
Los puntos que hayan sido registrados durante el curso de una auditoria son recolectados en el modulo 'Puntos de Análisis'. Los puntos son agrupados por tipo (p.e. hallazgos, puntos de seguimiento, puntos de revisión) y pueden ser ordenados y filtrados de la misma forma. Los puntos pueden también recogidos y depositados (función 'drag and drop') y renumerados.

Los Usuarios pueden editar cada punto e ingresar comentarios aclaratorios y marcar puntos como 'Completados', pero solo el Usuario con perfil de Gerente o el Administrador puede marcar los puntos como 'Revisados'. PAWS captura el usuario y la fecha de cada actualización.

Los hallazgos (y otros tipos de puntos, los que pueden definirse en el modulo 'Listas de Selección del sistema') pueden ser usados como fuentes de Acciones para su inclusión en el Reporte de Auditoria. Usted puede también ingresar Acciones directamente en el Registro de Riesgos y Controles o mediante el módulo Reportes de Auditoria.

Reporte de Auditoria
Use el modulo Reporte de Auditoria para acumular juntas las recomendaciones, respuestas de la Administración y acciones propuestas/acordadas y, opcionalmente, generar el Reporte de Auditoria. También use este modulo para hacer seguimiento de las acciones acordadas en la auditoria actual.

El mecanismo de seguimiento de acciones contenido en este modulo es idéntico al contenido en el modulo Seguimiento de Acciones a nivel de Universo (descrito más adelante), excepto por que en el modulo de Reporte de Auditoria solo puede dirigirse a las acciones consideradas en la auditoria actualmente bajo análisis.

Seleccione el orden y la visibilidad de las columnas desplegadas en esta pantalla para obtener una configuración de reporte adecuada a sus necesidades.

Use las funciones Standard de reporte de PAWS para generar su reporte o, alternativamente, Pentana puede proveer una plantilla de documento MS Word para ser personalizado según sus documentos.

Cuando usted desee finalizar su Reporte de Auditoria, ingrese la fecha actual en la fecha clave 'Reporte finalizado'. Esto marcará todas las acciones de de la auditoria como 'solo lectura' y solo los campos de status/seguimiento podrán ser modificados. Realice múltiples acciones de seguimiento en cada auditoria. Vea 'Seguimineto de Acciones' más abajo .

Completación y Archivo
Una vez que todo su trabajo ha sido completado y finalizado, marque la auditoria como 'completada'. Al marcar la auditoria como completada, opcionalmente actualice los riesgos y controles asociados a la entidad.

Al completar una auditoria todos sus elementos pasan a la categoría 'solo lectura' excepto el seguimiento de acciones. Cuando todas las acciones han sido finalmente aclaradas, seleccione 'Archivo'/'Archivar auditoria' para marcar la auditoria como 'Archivada' en la base de datos.